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| Nuova Direttiva Mifid |
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La nuova Direttiva Mifid
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Una delle novità introdotte dalla direttiva MiFID, in vigore dal 1° novembre 2007, riguarda la classificazione della clientela (controparte qualificata,
cliente professionale e cliente al dettaglio) e la raccolta di informazioni dalla stessa attraverso un apposito questionario.
Sulla base delle informazioni raccolte dal cliente quando viene prestato il servizio di negoziazione per conto proprio, ricezione e trasmissione ordini e
collocamento la Banca è tenuta a valutare se l'operazione richiesta è appropriata per il cliente, in relazione alla conoscenza/esperienza dello stesso in materia
di investimenti.
Nella prestazione dei servizi di gestione di portafogli e di consulenza in materia di investimenti, invece, la Banca deve valutare se l'operazione è adeguata,
oltre che in relazione alla conoscenza/esperienza in materia di investimenti anche in considerazione della situazione finanziaria e degli obiettivi di investimento.
Tali questionari dovranno essere compilati il prima possibile in Filiale o attraverso Banc@perta.
Di seguito potrai visionare la brochure appositamente realizzata da ABI e ottenere maggiori informazioni direttamente dal sito della Consob.
ABI - "Mifid: cosa cambia e come approfittarne": una guida che offre
una panoramica sulle novità introdotte dalla nuova Direttiva in modo semplice e chiaro;
Consob - "Impariamo ad investire": un decalogo
di regole pratiche per aiutare i risparmiatori ad investire in modo consapevole;
Consob - "I servizi d'investimento": una sintesi
chiara e semplice su cos'è un servizio finanziario, chi può prestare servizi d'investimento e le regole da seguire per avere maggiori tutele.
Seleziona la tua Banca per accedere all'informativa relativa ai servizi di investimento offerti:
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